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国央行拟加强对会计行业监管处罚力度

近日,按照英国中央银行(下称“英国央行”)监管部门的建议,英国央行将有权力对会计事务所罚款或者禁止其从事金融服务工作。与此同时,英国央行的监管部门还将对会计行业进行监管。
    负责监管英国银行业的英国央行旗下的审慎监管局近日公布了上述建议。这些建议显示出上述监管机构如何监督银行请来的会计师和精算师,并将使用新的权力对他们进行约束。
    在2007年至2009年的金融危机中,一些银行被迫申请获得纳税人的救助。而在此前几个月,一些会计公司却对这些银行给出了财务健康的评价。随后,作为外部审计方的会计师事务所业务的准确性就受到了监管机构和政策机构的审查。
    审慎监管局的上述提议其实也是一种呼应。这一举措不仅符合银行业内部采取的能使更多个人对自己行为负责的措施,同时也使惩戒违法行为的程序变得更为简单。
        审慎监管局在一份声明中表示:“虽然外部审计师和审慎监管局之间的关系近年来有所好转,不过在监督方面,审慎监管局仍然有更多能做的事情。”审慎监管局还提议,在英国大型接受存款的银行就职的会计师应每年给监管部门提供财务报告。“这些书面报告将使审慎监管局更好地了解银行财务报告中的风险,并帮助监管人员把重点放在风险的关键领域。”审慎监管局认为。
    这样做的目的是为了更早地发现问题,以避免问题失控并及时采取措施。新规定可能将于审计完全结束后或在2016年11月1日之后引入。
    审慎监管局首席执行官、英国央行副行长安德鲁·贝利表示:“如果审计师和精算师们不能向我们提供所需的、能有效地监督企业的信息,那我们将有纪律处分的权力。该权力将允许我们采取行动来纠正他们的行为。”

 

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